KuCoin đồng ý khoản dàn xếp 500.000 USD do hoạt động tại Mỹ không được đăng ký

Tòa án Hạt Liên bang Hoa Kỳ tại Quận phía Nam New York đã ban hành một lệnh thuận theo (consent order) đối với công ty đang vận hành sàn giao dịch tiền mã hóa phổ biến KuCoin, có tên Peken Global Limited.

Các cáo buộc cho rằng công ty đã cho phép các người tham gia tại Mỹ giao dịch trực tiếp trên nền tảng của mình mà không đăng ký với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (Commodity and Futures Trading Commission) như một sàn giao dịch nước ngoài.

Phạt 500K USD và Mọi thứ ổn

Điều từng chắc chắn sẽ là một hành động nghiêm trọng hơn nay đã được giải quyết bằng một biện pháp phạt tiền dân sự.

Theo lệnh, Peken Global được yêu cầu nộp một khoản phạt tiền dân sự là 500.000 USD.

Hồ sơ vụ việc cũng nêu rõ rằng Ủy ban không theo đuổi việc tịch thu lợi nhuận (disgorgement) và tòa án cũng không áp dụng việc này dựa trên các tình tiết của vụ việc.

Vụ việc này được khởi động từ tháng 3 năm 2024, dưới chính quyền Mỹ trước đó, với lập luận rằng công ty đã vi phạm nhiều quy định của CFTC, bao gồm việc nhận lệnh đối với hợp đồng tương lai hàng hóa, hoán đổi (swaps) và các giao dịch sử dụng đòn bẩy mà không đăng ký với Ủy ban.

Chuyển dịch rõ rệt trong cách tiếp cận quản lý

Nhìn chung, kết quả mới nhất này thể hiện một sự thay đổi đáng chú ý trong cách Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (Commodity and Futures Trading Commission) đang tiến hành thực thi trong lĩnh vực tiền mã hóa.

Bạn cũng có thể thích:

			*   			
				Chuyên gia phân tích: Đạo luật CLARITY mang màu sắc lạc quan cho Circle dù giảm 20% mỗi ngày			
		
				*   			
				Đạo luật CLARITY có thể ngăn các nền tảng hành xử như ngân hàng – nhưng phần thưởng vẫn giữ			
		
				*   			
				Cú chuyển hướng của tổ chức: Vì sao 74% nhà đầu tư lớn đang lạc quan về Crypto ngay lúc này			

Dưới chính quyền trước đó, các vụ việc tương tự thường nhấn mạnh các biện pháp khắc phục mang tính rất mạnh tay, bao gồm cả các biện pháp cấm chỉ rộng hơn và việc tịch thu lợi nhuận (disgorgement).

Tuy nhiên, trong trường hợp này, việc giải quyết dường như thận trọng hơn, và trọng tâm là một khoản phạt tiền dân sự xác định mà không kèm theo bất kỳ gánh nặng tài chính bổ sung nào.

Quan điểm thực dụng hơn này phản ánh sự nhận thức ngày càng tăng rằng tính rõ ràng trong quản lý, thay vì chỉ thuần túy hành động mang tính trừng phạt, là điều cần thiết để tích hợp ngành công nghiệp tiền mã hóa vào khung tài chính truyền thống hiện có.

Điều này cũng được nhấn mạnh thêm trong hướng dẫn mới do CFTC và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (Securities and Exchange Commission) ban hành chung.

ƯU ĐÃI ĐẶC BIỆT (Chỉ dành riêng)

Binance miễn phí $600 (CryptoPotato Exclusive): Dùng liên kết này để đăng ký tài khoản mới và nhận ưu đãi chào mừng độc quyền trị giá $600 trên Binance (thông tin đầy đủ).

ƯU ĐÃI GIỚI HẠN cho độc giả CryptoPotato tại Bybit: Dùng liên kết này để đăng ký và mở vị thế FREE trị giá $500 trên bất kỳ đồng coin nào!

Tags:

										KuCoin											
										

																					
											
										Regulations