Cách Richard Heart's HEX thoát khỏi việc bị SEC truy tố nhờ vào lỗ hổng về thẩm quyền

Richard Heart đã tuyên bố chiến thắng toàn diện trong cuộc chiến pháp lý kéo dài nhiều năm chống lại Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Vào ngày 21 tháng 4, SEC thông báo sẽ không tiếp tục theo đuổi các sửa đổi hoặc nộp lại cáo buộc gian lận chống lại cựu diễn viên chuyển sang nhà truyền giáo tiền điện tử. Các cáo buộc gian lận ban đầu đã bị bác bỏ vào ngày 28 tháng 2 bởi một tòa án liên bang. Thông qua các kênh truyền thông xã hội của mình, Heart tự hào rằng các dự án tiền điện tử của ông đã đạt được điều hiếm có trong ngành: “Richard Heart, PulseChain, PulseX và HEX đã hoàn toàn vượt qua sự phản đối của SEC và đạt được sự rõ ràng về quy định mà hầu như không có tài sản kỹ thuật số nào khác có được.”

Trong khi HEX có thể hoạt động mà không gặp mối đe dọa trực tiếp từ các cơ quan chức năng Hoa Kỳ, rắc rối pháp lý của Heart vẫn còn xa mới kết thúc. Cảnh sát châu Âu có kế hoạch khác, với các cuộc điều tra nhằm vào ông về cả cáo buộc trốn thuế và tấn công.

Những gì SEC ban đầu cáo buộc chống lại HEX và Người sáng lập của nó

Vào mùa hè năm 2023, các nhà quản lý đã đệ trình một đơn kiện toàn diện chống lại Heart (tên pháp lý: Richard James Schueler), cùng với ba dự án chính của ông: HEX, hạ tầng blockchain PulseChain, và sàn giao dịch phi tập trung PulseX. Các cáo buộc tập trung vào việc cung cấp chứng khoán chưa đăng ký và gian lận nhà đầu tư.

Các công tố viên liên bang lập luận rằng Heart đã đưa ra những lời hứa xa hoa về tiềm năng lợi nhuận của HEX, khẳng định rằng các nhà đầu tư có thể đạt được lợi nhuận phi thường. Các tài liệu của tòa án tiết lộ rằng Heart đã chuyển hơn $12 triệu đô la từ doanh thu của HEX để mua sắm xa xỉ—đồng hồ cao cấp, siêu xe, và một viên kim cương cực lớn. Hình ảnh công khai của ông cũng củng cố lối sống này; trên các nền tảng xã hội, ông đã trưng bày các bộ sưu tập đồng hồ thiết kế trị giá khoảng 9 triệu euro.

SEC đã yêu cầu các khoản phạt bao gồm hạn chế hoạt động trong các đợt phát hành chứng khoán tiền điện tử trong tương lai và thu hồi các khoản lợi nhuận bị coi là thu được trái phép.

Vấn đề quyền hạn đã cứu ông

Phần bào chữa pháp lý của Heart cuối cùng dựa trên một kỹ thuật thủ tục. Các luật sư của ông đã phản đối vụ kiện bằng cách lập luận rằng SEC đã không chứng minh được bất kỳ hoạt động nào dựa trên Mỹ. Vì Heart cư trú ngoài biên giới Hoa Kỳ, lập luận này có trọng lượng.

Thẩm phán liên bang Carol Bagley Amon đã đứng về phía bên bào chữa. Bà xác định rằng các tuyên bố quảng bá HEX hướng tới một khán giả quốc tế chứ không nhằm mục tiêu cụ thể vào người Mỹ. “Các cáo buộc về việc chiếm đoạt liên quan đến các giao dịch ví kỹ thuật số và các nền tảng crypto mà không có mối liên hệ rõ ràng với Hoa Kỳ,” thẩm phán tuyên bố, vô hiệu hóa quyền hạn của tòa án liên bang.

Điều này không phải là một sự minh oan về mặt lý lẽ—bà đã bỏ qua việc xem xét liệu gian lận có thực sự xảy ra hay không, thay vào đó tuyên bố rằng hệ thống tòa án Mỹ không có thẩm quyền giải quyết vụ việc.

Pháp luật Phần Lan Nay Theo Đuổi Nhiều Cáo Buộc Hình Sự

Trong khi các cơ quan quản lý Hoa Kỳ lùi bước, các cơ quan chức năng châu Âu đã tăng cường giám sát. Cảnh sát Phần Lan đã tích cực điều tra Heart trên nhiều mặt khác nhau.

Cơ quan thuế đã bắt đầu điều tra sau khi xác định rằng thu nhập báo cáo của Heart khác biệt đáng kể so với nghĩa vụ thuế ước tính. Các nhà điều tra được cho là đã phát hiện hàng triệu euro đồng hồ xa xỉ bị tịch thu từ một căn nhà ở Espoo. Thám tử cảnh sát Phần Lan Harri Saaristol đã bình luận: “Xét về số tiền lớn và tính hệ thống của hoạt động, chúng tôi có lý do hợp lý để nghi ngờ trốn thuế có tính chất tăng nặng.”

Ngoài các tội phạm tài chính, Europol và Interpol đã đưa Heart vào danh sách truy nã vì tấn công. Theo hồ sơ của các cơ quan thực thi pháp luật quốc tế, ông bị truy nã vì tấn công thể chất một nạn nhân 16 tuổi, bao gồm kéo tóc và đánh đập. Những vụ việc này vẫn đang trong quá trình điều tra tích cực.

Sự hoài nghi vẫn tồn tại về khả năng tồn tại lâu dài của HEX

Các nhà phân tích trong ngành đã lâu xem HEX qua một lăng kính phê phán, nhiều người mô tả cơ chế của nó giống như một mô hình Ponzi. Bằng chứng bao gồm lời hứa lợi nhuận hàng năm cực kỳ hào phóng 38%, các cấu trúc khuyến khích thưởng cho việc tuyển dụng người dùng, và thực tế là Heart kiểm soát khoảng 90% nguồn cung token.

Chiến thắng của Heart trước SEC đã thúc đẩy giá tạm thời tăng mạnh, nhưng xu hướng chung lại cho thấy một bức tranh khác. Giá của HEX đã đứng yên kể từ khi các rắc rối về chứng khoán của ông bắt đầu. Giao dịch hiện tại phản ánh hoạt động tối thiểu: token giao dịch quanh mức $0.002253 với khối lượng hàng ngày gần như không vượt quá $250.000.

Câu hỏi vẫn còn đó là liệu dự án tiền điện tử này có thể duy trì hoạt động khi sự giám sát thực sự từ nhiều khu vực pháp lý tiếp tục và sự hoài nghi về cấu trúc nền tảng của nó vẫn tồn tại hay không.