В отчете FINRA за 2024 год подчеркивается появление рисков, связанных с соблюдением требований криптовалют

Последнее обновление: 10 января 2024 г., 04:05 EST . 1 мин. чтения

Раскрытие информации: Криптовалюта является классом активов с высоким риском. Данная статья предоставлена в ознакомительных целях и не является инвестиционным советом. Используя этот веб-сайт, вы соглашаетесь с нашими условиями и положениями. Мы можем использовать партнерские ссылки в нашем контенте и получать комиссионные.Источник: AdobeАмериканский саморегулируемый орган, Управление по регулированию финансовой индустрии (FINRA), добавил в свой ежегодный отчет о надзоре, опубликованный во вторник, соображения по криптовалютам для компаний.

💡 > Мы опубликовали Ежегодный отчет FINRA о регулятивном надзоре за 2024 год, чтобы поделиться ключевыми идеями и наблюдениями с фирмами-членами, чтобы использовать их в укреплении своих программ соответствия.

Ознакомиться с отчетом ▶️ pic.twitter.com/lMTCywTDc0

— FINRA (@FINRA) 9 января 2024 г.

Регулятор поручил фирмам уделять больше внимания растущим рискам, связанным с соблюдением нормативных требований, связанных с криптовалютами. Кроме того, он призвал фирмы усилить должную осмотрительность в отношении деятельности, связанной с цифровыми активами.

«Фирмы-члены, стремящиеся участвовать в деятельности, связанной с криптоактивами, должны определить и устранить соответствующие проблемы и риски, связанные с регулированием и соблюдением нормативных требований».

FINRA действует в соответствии с регулированием Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) и делает обязательным членство для всех фирм, занимающихся брокерскими операциями по ценным бумагам. Саморегулируемая организация (СРО) обратилась к своим фирмам-членам с просьбой провести оценку их бизнес-направления по криптоценным бумагам в FINRA, чтобы убедиться, что оно соответствует всем правилам, предусмотренным SEC.

«FINRA также попросила фирмы-члены заполнить анкету, связанную с их деятельностью и деятельностью их аффилированных лиц в пространстве криптоактивов», — говорится в отчете.

FINRA рассмотрела тенденции кибербезопасности во время проверки фирм-членов, включая веб-сайты-самозванцы, инсайдерские угрозы и программы-вымогатели, среди прочих.

В отчете SRO отмечается, что злоумышленники «пользуются интересом инвесторов к криптоактивам и технологии блокчейн, участвуя в схемах манипулирования рынком», таких как pump and dump.

Кроме того, в 90-страничном отчете отмечается, что FINRA выявила связанных с ним людей, вовлеченных в ряд видов деятельности, связанных с криптовалютами. К ним относятся проприетарная торговля, управление криптоинвестиционными фондами и участие в операциях по добыче криптовалюты.

Основные моменты FINRA согласуются с недавними действиями, предпринятыми SEC для усиления надзора за классом активов и всей криптоиндустрией. Это может привести к принятию в будущем строгого законодательства для защиты от новых и существующих угроз.