Каролайн Эллисон приговорена к двум годам тюремного заключения за участие в деле FTX

Бывший генеральный директор Alameda Research Каролина Эллисон получила приговор к 24 месяцам заключения в исправительном учреждении минимальной безопасности недалеко от Бостона, где проживают её семья. Помимо тюремного заключения, ей предстоит вернуть примерно 11 миллиардов долларов и пройти три года условно после отбытия наказания. Федеральный судья Льюис А. Каплан вынес приговор во вторник, 24 сентября 2024 года, в Нью-Йорке.

Приговор, отмеченный исключительным сотрудничеством

Осуждение Эллисон в первую очередь отражает её полное сотрудничество с Министерством юстиции США. Во время слушания по делу судья Каплан явно подчеркнул эту важную разницу: «За 30 лет работы я видел много сотрудничавших, но никого как мисс Эллисон». Суд отметил, что хотя FTX стала одной из крупнейших финансовых мошеннических схем в стране, её исключительное сотрудничество не было достаточным, чтобы полностью избежать тюремного заключения.

Помощник прокурора США Даниэль Сасун подчеркнула, что Эллисон проявила «искреннее раскаяние» и активное сотрудничество, в отличие от своего бывшего парня. Департамент условно-досрочного освобождения и сами адвокаты Эллисон, включая управляющего партнера Wilmer Hale Анжана Сахни, рекомендовали наказание с отбыванием срока и три года условно — рекомендация, которую суд практически поддержал.

Контраст с Самом Банкомменом-Фридом: два подхода, два приговора

Роль Каролины Эллисон в суде над Самом Банкомменом-Фридом была исключительно важной. В качестве ключевой свидетели обвинения она дала показания, которые стали «краеугольным камнем» приговора основателя FTX. Во время своего свидетельства Эллисон заявила, что Банкоммен-Фрид пытался подкупить иностранных чиновников и сознательно делился ложными финансовыми данными с кредиторами.

Сам Банкоммен-Фрид был осужден по всем семи обвинениям в мошенничестве и сговоре, с приговором к 25 годам лишения свободы в начале 2024 года. В настоящее время он подает апелляцию. Основное различие между двумя приговорами показывает, как позиция обвиняемых — сотрудничество или отрицание — существенно повлияла на судебные решения. В то время как приговор Банкоммену-Фриду был рассчитан на устрашение, приговор Эллисон был скорректирован с учетом её моральной трансформации и помощи суду.

Личностная трансформация Каролины Эллисон

Перед оглашением приговора судья Каплан с некоторой симпатией отметил: «Вы были уязвимы и вас использовали». Эллисон, которая выступила с кратким свидетельством перед вынесением приговора, признала свою ответственность, эмоционально борясь с масштабом причиненного вреда. «Человеческий мозг плохо понимает большие числа», — сказала она с дрожью в голосе. «Я даже не могу представить ту боль, которую я причинила».

Её адвокат, Анжан Сахни, заявил, что его клиентка была намеренно обманута Банкомменом-Фридом, с которым у неё были романтические отношения. По словам защиты, пытаясь угодить Банкоммену-Фриду, Эллисон участвовала в мошеннической схеме, но после краха FTX «она восстановила свою моральную компас». Эллисон сама размышляла о своей трансформации: «Если бы в 2018 году мне сказали, что я признаю свою вину в мошенничестве, я бы посчитала, что вы сошли с ума».

У Эллисон есть примерно 45 дней, чтобы добровольно сдаться в Бюро тюрем США для начала отбывания наказания. Согласно федеральному закону, она должна отбывать не менее 75% срока, прежде чем станет возможным условно-досрочное освобождение.

Более широкие последствия: дело FTX, Kalshi и операции с инсайдерской информацией

Параллельно с развитием судебного процесса над Банкомменом-Фридом платформа предсказательных рынков Kalshi обвинила двух пользователей в торговле инсайдерской информацией. Один из них — сотрудник компании Beast Industries, связанной с известным создателем контента MrBeast, — предположительно осуществлял операции, основанные на информации о содержании программ до их публичного раскрытия.

Kalshi приостановила деятельность этих двух пользователей и оштрафовала их, а компания Beast Industries объявила о внутреннем расследовании в отношении своего сотрудника. Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) выпустила предупреждение, подчеркнув действия Kalshi и указав на возможные нарушения закона, подчеркнув, что платформы вроде Kalshi выступают в роли «первой линии защиты» против операций с инсайдерской информацией. Эти события демонстрируют, как регуляторы продолжают расширять контроль за незаконной торговлей в секторе цифровых активов.

Обновление (24 сентября 2024 года, 20:30 UTC): добавлены дополнительные детали о приговоре и его регуляторных последствиях.