Некоторые высокопрофильные руководители платформы Соответствие были обвинены в инсайдерской торговле, связанной с сделками с акциями на десятки миллиардов долларов.

Источник: PortaldoBitcoin Оригинальное название: Исполнительные директора Coinbase подверглись судебному разбирательству за предполагаемое использование инсайдерской информации Оригинальная ссылка: Группа акционеров одного из регулируемых платформ подала в суд на руководство компании, обвиняя их в участии в многолетнем плане по использованию привилегированной информации для торговли акциями компании на десятки миллиардов долларов.

Иск был подан в Делавэре и обвиняет некоторых высокопоставленных руководителей и инвесторов соблюдающей платформы в многолетнем сокрытии информации, связанной с тем, что компания не реализовала правила “узнай своего клиента” (KYC) и меры по противодействию отмыванию денег, уязвимости в утечке данных, а также уровень расследования этих проблем со стороны регулирующих органов.

В период, когда эта информация якобы была скрыта от инвесторов, высокопоставленные сотрудники одной из регулируемых платформ (включая генерального директора и членов совета директоров) продали акции компании на сумму 4,2 миллиарда долларов. Истец утверждает, что эти прибыли представляют собой “прибыль от использования привилегированной информации”, воспользовавшись “искусственно завышенной” ценой акций данной регулируемой платформы.

Эта主要 криптовалютная биржа в США ранее была подана в суд по аналогичным причинам. В прошлом году судья Делавэра постановил, что основные обвинения в иске, поддерживаемом инвесторами в 2023 году, - утверждение о том, что высокопрофильные менеджеры одной из платформ соблюдения норм занимались сделками с акциями, скрывая соответствующую публичную информацию, - являются “разумно предполагаемыми”. Дело в настоящее время медленно движется в судебной системе Делавэра.

Новый иск, поданный акционерами, был раскрыт незадолго до Дня благодарения и сосредоточен на предполагаемых проблемах, о которых, как утверждается, знала внутренняя команда одной из платформ соблюдения норм, что в итоге привело к падению цены акций компании.

Мировое соглашение некоторой регулируемой платформы в США

Например, в начале 2023 года одна комплаентная платформа достигла соглашения на сумму 100 миллионов долларов с Департаментом финансовых услуг штата Нью-Йорк из-за “серьезных недостатков” в ее практике по борьбе с мошенничеством и отмыванием денег. В иске утверждается, что на протяжении многих лет, несмотря на то что руководство данной комплаентной платформы подвергалось расследованию из-за подобных недостатков, оно продолжало делать ложные и вводящие в заблуждение заявления о безопасности и правовой соответствии этой биржи.

Другим примером является то, что иск утверждает, что сотрудники одной из платформ соблюдения норм знали еще в январе этого года о том, что хакеры получили конфиденциальную личную информацию клиентов этой биржи, нацеливаясь на стороннего поставщика услуг клиентского обслуживания. Утечка данных была раскрыта только в мае, спустя несколько месяцев.

“Эти искажения и значительные упущения были сделаны намеренно или по неосторожности, с целью и эффектом искусственного завышения цены на ценные бумаги определенной регулируемой платформы”, утверждает истец.

Акционеры одной из регулируемых платформ не только требуют компенсацию в размере миллиардов долларов, но и стремятся занять места в совете директоров компании, а также получить большее право участия в политике и руководящих принципах совета директоров.

Некоторый регулируемый платформы не сразу ответила на запрос о комментарии по этому делу.

В прошлом месяце компания объявила о планах переезда из Делавэра в Техас, штат с более дружелюбным отношением к криптовалюте. В комментарии к этому решению, юридический директор одной из платформ соблюдения норм — также обвиняемый в новом иске — сослался на судебную систему Делавэра как на ключевой фактор, способствующий выходу компании из этого штата.

“Юридическая структура Делавэра долгое время обеспечивала стабильность для компаний,” сказал он. “Но это уже в прошлом. В последние годы Верховный суд Делавэра отличается непредсказуемыми результатами.”