Một quản lý cấp cao bị nghi nhận hối lộ hơn 4 triệu USD, tiết lộ thông tin bí mật phát hành cổ phiếu của nhiều công ty niêm yết, Cơ quan Chống tham nhũng Hong Kong: tiến hành hoạt động liên hợp bắt giữ 8 người, khám xét 14 địa điểm

Ngày 12 tháng 3, Ủy ban Chính sách Chống Tham nhũng Hong Kong công bố rằng đã phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Hong Kong tiến hành hoạt động phối hợp mang mã tên “Fuse” vào ngày 10 và 11 tháng 3 nhằm chống lại các hành vi giao dịch nội gián và tham nhũng. Hai công ty chứng khoán cùng một công ty quản lý quỹ phòng hộ và các cán bộ cao cấp của họ đều là các bên liên quan trong vụ án này.

Trong cuộc hành động phối hợp, các nhân viên thực thi pháp luật đã khám xét 14 địa điểm, bao gồm văn phòng của hai công ty chứng khoán và một công ty quản lý quỹ phòng hộ cùng các nơi liên quan, và đã bắt giữ tổng cộng sáu nam, hai nữ, trong độ tuổi từ 35 đến 60.

Kết quả điều tra cho thấy, một cán bộ cao cấp của công ty chứng khoán liên quan bị cáo buộc nhận hối lộ hơn 4 triệu USD từ người đứng đầu công ty quản lý quỹ phòng hộ, và đã tiết lộ trước các thông tin mật về việc phân phối cổ phiếu của nhiều công ty niêm yết tại Hong Kong. Công ty quỹ phòng hộ này đã dựa trên các thông tin đó để mở vị thế bán khống trên các cổ phiếu liên quan, kiếm lợi từ việc bán khống và ký hợp đồng hoán đổi cổ phiếu bán khống. Khi thông tin phân phối cổ phiếu được công bố, giá cổ phiếu giảm, và quỹ phòng hộ này đã thu về khoảng 315 triệu USD lợi nhuận.

Sáng nay, Công ty Quốc tế Cathay Securities (1788.HK) thông báo rằng một nhân viên của công ty đã bị Ủy ban Chính sách Chống Tham nhũng bắt giữ, và người này đã bị đưa đi khỏi nhà.

Trước giờ mở cửa ngày hôm nay, Cathay Securities International (1788.HK) thông báo rằng vào ngày 10 tháng 3, Ủy ban Chứng khoán Hong Kong và Ủy ban Chính sách Chống Tham nhũng đã đến thăm các địa điểm chính của công ty tại Hong Kong để thực thi lệnh khám xét và đã lấy đi một số tài liệu. Công ty cũng biết rằng một nhân viên (không phải thành viên hội đồng quản trị) đã bị Ủy ban Chính sách Chống Tham nhũng bắt giữ. Công ty đã tạm thời đình chỉ tất cả hoạt động và quyền hạn của nhân viên này cho đến khi có thông báo mới.

Sau khi mở cửa phiên giao dịch, giá cổ phiếu của Cathay Securities International đã giảm hơn 5% trong chốc lát, và tính đến thời điểm báo cáo, giảm 4,2%, còn 2,5 HKD mỗi cổ phiếu.

Công ty cho biết, họ rất coi trọng vụ việc này và sẽ tiếp tục theo dõi sát sao diễn biến. Hội đồng quản trị xác nhận rằng toàn bộ hoạt động kinh doanh và vận hành của tập đoàn, bao gồm cả mảng ngân hàng đầu tư, vẫn duy trì hoạt động bình thường, tài chính của công ty ổn định, và các hoạt động kinh doanh diễn ra đúng quy định, ổn định.

Theo thông tin, nhân viên này bị Ủy ban Chính sách Chống Tham nhũng đưa đi khỏi nhà, có thể liên quan đến hành vi cá nhân của họ về giao dịch nội gián hoặc các hành vi vi phạm pháp luật khác, chứ không phải liên quan đến các hoạt động đầu tư của họ như đồn đoán trên mạng trước đó.

Các chuyên gia trong ngành phân tích rằng, nếu đúng là nhân viên cá nhân bị điều tra vì hành vi vi phạm, thì không ảnh hưởng đến hoạt động bình thường của tổ chức mà họ làm việc, và sẽ không gây ảnh hưởng đến các hoạt động của tổ chức đó.

Theo trang web chính thức của công ty, Cathay Securities International là công ty thuộc Tập đoàn Cathay Haitong, hoạt động trong các lĩnh vực tài chính cá nhân (quản lý tài sản), tài chính tổ chức (dịch vụ dành cho nhà đầu tư tổ chức và dịch vụ huy động vốn doanh nghiệp) và quản lý đầu tư.