FINRAの2024年報告書は、暗号関連のコンプライアンスリスクの出現を強調しています

最終更新: 2024年1月10日 04:05 EST . 1分で読めます

開示:暗号資産はリスクの高い資産クラスです。 この記事は情報提供を目的としており、投資アドバイスを構成するものではありません。 このウェブサイトを使用することにより、利用規約に同意したことになります。 コンテンツ内でアフィリエイトリンクを利用し、コミッションを受け取る場合があります。Source: AdobeAmericanの自主規制機関である金融業規制機構(FINRA)は、火曜日に発表した年次監視報告書に、企業向けの仮想通貨に関する考慮事項を追加しました。

💡 > 2024年FINRA年次規制監視報告書を発行し、コンプライアンスプログラムの強化に役立てるために、メンバーファームと重要な洞察と所見を共有しています。

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— FINRA (@FINRA) 2024年1月9日

規制当局は、企業に対し、増大する仮想通貨関連のコンプライアンスリスクにもっと注意を払うよう指示しています。 さらに、デジタル資産に関連する活動に対するデューデリジェンスを強化するよう企業に促しました。

「暗号資産関連の活動に従事しようとするメンバー企業は、関連する規制およびコンプライアンスの課題とリスクを特定し、対処する必要があります。」

FINRAは、米国証券取引委員会(SEC)の規制の下で活動し、証券ブローカーディーラーを扱うすべての企業にメンバーシップを義務付けています。 自主規制機関(SRO)は、SECが規定するすべての規則を満たしていることを確認するために、FINRAによる暗号証券事業ラインの評価を受けるようメンバー企業に依頼しています。

「FINRAはまた、メンバー企業に、暗号資産分野での彼らとその関連会社の活動に関連するアンケートに回答するよう求めました」と報告書は付け加えました。

FINRAは、なりすましWebサイト、インサイダー脅威、ランサムウェアなど、メンバー企業の調査中にサイバーセキュリティの傾向に対処しました。

SROの報告書は、悪質な業者がパンプ・アンド・ダンプなどの「市場操作スキームに関与することで、暗号資産やブロックチェーン技術に対する投資家の関心を利用している」と指摘しています。

さらに、90ページの報告書は、FINRAがさまざまな暗号関連活動に従事している関係者を特定したと指摘しています。 これらには、自己勘定取引、暗号投資ファンドの運営、および暗号マイニング操作への関与が含まれます。

FINRAのハイライトは、資産クラスと仮想通貨業界全体に対する監督を強化するためにSECが講じた最近の行動と一致しています。 これにより、将来的には、新規および既存の脅威から保護するための厳しい法律が制定される可能性があります。