あるコンプライアンスプラットフォームの幹部がインサイダー取引の疑いで起訴され、数十億ドルの株式取引に関与している

ソース: PortaldoBitcoin 原題：Coinbaseの幹部がインサイダー取引の疑いで訴えられる オリジナルリンク: ある規制プラットフォームの一群の株主が、同社の経営陣を訴え、特権情報を利用して数十億ドルの企業株取引を行う長年の計画に関与していると非難しています。

この訴訟はデラウェア州で提起されており、あるコンプライアンスプラットフォームの主要な幹部と投資家が、同社が顧客を知る(KYC)規則とマネーロンダリング防止措置を実施できなかったこと、データ漏洩の脆弱性、そしてこれらの問題に対する規制当局の調査の程度を長年にわたり隠蔽していたと訴えています。

これらの情報が投資家に隠されていた期間中、あるコンプライアンスプラットフォームの幹部（CEOや取締役会のメンバーを含む）は、420億ドルの会社株式を売却しました。訴訟の提出者は、これらの利益が「内部情報を利用した利益」に該当し、「人為的に引き上げられた」あるコンプライアンスプラットフォームの株価を利用したと主張しています。

このアメリカの主要な暗号通貨取引所は、以前にも同様の理由で訴えられた。昨年、デラウェア州の裁判官は、2023年に投資家に支持された訴訟の主要な主張——あるコンプライアンスプラットフォームの上級管理職が関連する公開情報を隠して株式を扱っていたと主張——が「合理的に想像できる」と裁定した。この事件は現在、デラウェア州の司法制度の中でゆっくりと進行している。

株主が提起した新たな訴訟が感謝祭の前に公表され、あるコンプライアンスプラットフォーム内部で知られていたとされる問題に焦点を当てており、これにより同社の株価が下落した。

アメリカのあるコンプライアンスプラットフォームの和解契約

例えば、2023年初めに、あるコンプライアンスプラットフォームがニューヨーク金融サービス局と1億ドルの和解合意に達しました。その理由は、同プラットフォームの反詐欺および反マネーロンダリングの実践に「重大な欠陥」があったためです。訴訟は、長年にわたり、あるコンプライアンスプラットフォームのリーダーシップがこのような欠陥のために調査を受けていることを知りながら、なおもその取引所の安全性と法的コンプライアンスについて虚偽かつ誤解を招く声明を発表し続けたと主張しています。

もう一つの例は、その訴訟があるコンプライアンスプラットフォームの従業員が今年の1月にはすでにハッカーがその取引所の顧客から敏感な個人情報を取得していたことを知っていたと主張していることです。データ漏洩は数ヶ月後の5月まで公表されませんでした。

"これらの歪曲と重大な欠落は故意または無謀に行われ、その目的と効果は特定のコンプライアンスプラットフォームの証券価格を人為的に引き上げることだ"と、訴訟提出者は主張している。

あるコンプライアンスプラットフォームの株主は、数十億ドルの賠償を求めるだけでなく、会社の取締役会における席を求め、取締役会の方針やガイドラインにおけるより大きな関与を求めています。

ある準拠プラットフォームは、この件に関するコメントのリクエストに即座に応答しませんでした。

先月、同社はデラウェア州からテキサス州に移転する計画を発表しました。テキサス州は暗号通貨に対してより友好的な態度をとっています。この決定についての解説記事では、あるコンプライアンスプラットフォームの法務ディレクター—新たな訴訟で告発された別の被告でもあります—が、デラウェア州の司法制度を同社が州を離れる主要な要因として引用しました。

「デラウェア州の法的枠組みは長い間、企業に一貫性を提供してきました」と彼は言いました。「しかし、それは終わりました。近年、デラウェア州最高裁判所は予測不可能な結果が特徴です。」