Un ejecutivo de una plataforma de cumplimiento ha sido acusado de información privilegiada, involucrando transacciones de acciones por decenas de miles de millones de dólares.

Fuente: PortaldoBitcoin Título original: Ejecutivos de Coinbase son demandados por supuesto uso de información privilegiada Original Link: Un grupo de accionistas de una plataforma de cumplimiento ha presentado una demanda contra la dirección de la empresa, acusándolos de estar involucrados en un plan que ha durado años, utilizando información privilegiada para realizar transacciones de acciones corporativas por miles de millones de dólares.

La demanda se presentó en Delaware, acusando a los principales ejecutivos e inversores de una plataforma de cumplimiento de haber ocultado información durante años, relacionada con la falta de implementación de la normativa de Conoce a tu Cliente ( KYC ) y medidas contra el lavado de dinero, así como las brechas de seguridad de datos y el grado de investigación de las autoridades regulatorias sobre estos problemas.

Durante el período en que esta información supuestamente fue ocultada a los inversores, los altos ejecutivos de una plataforma de cumplimiento (incluyendo al director ejecutivo y a miembros de la junta) vendieron acciones de la compañía por un valor de 42 mil millones de dólares. El demandante alega que estas ganancias constituyen “beneficios por uso de información privilegiada”, aprovechándose del precio de las acciones de la plataforma de cumplimiento que fue “artificialmente elevado”.

Este importante intercambio de criptomonedas de EE. UU. fue demandado anteriormente por razones similares. El año pasado, un juez de Delaware dictaminó que las principales acusaciones de una demanda respaldada por inversores en 2023 —que alegaba que los altos ejecutivos de una plataforma de cumplimiento manejaban acciones mientras ocultaban información pública relevante— eran “razonablemente imaginables”. El caso actualmente avanza lentamente en el sistema judicial de Delaware.

Una nueva demanda presentada por los accionistas fue hecha pública poco antes del Día de Acción de Gracias, centrándose en problemas que supuestamente conocía una plataforma de cumplimiento, los cuales llevaron a una caída en el precio de las acciones de la compañía.

Acuerdo de conciliación de una plataforma de cumplimiento en Estados Unidos

Por ejemplo, a principios de 2023, una plataforma de cumplimiento llegó a un acuerdo de 100 millones de dólares con el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York debido a “deficiencias significativas” en sus prácticas de prevención del fraude y del lavado de dinero. La demanda afirmaba que, a pesar de saber que la alta dirección de dicha plataforma de cumplimiento estaba siendo investigada por estas deficiencias durante años, continuaron haciendo declaraciones falsas y engañosas sobre la seguridad y el cumplimiento legal de la bolsa.

Otro ejemplo es que la demanda afirma que los empleados de una plataforma de cumplimiento sabían desde enero de este año que los hackers habían obtenido información personal sensible de los clientes de la bolsa, dirigida a un proveedor de servicios de atención al cliente de terceros. La filtración de datos no fue revelada hasta mayo, meses después.

“Estas distorsiones y omisiones significativas se llevaron a cabo de manera intencionada o temeraria, con el propósito y efecto de artificially elevar el precio de ciertos valores de una plataforma de cumplimiento”, afirmó el demandante.

Los accionistas de una plataforma de cumplimiento no solo buscan miles de millones de dólares en compensación, sino que también buscan obtener un asiento en la junta directiva de la empresa y una mayor participación en las políticas y directrices de la junta.

Una plataforma de cumplimiento no respondió de inmediato a la solicitud de comentarios sobre el caso.

El mes pasado, la empresa anunció planes para trasladarse de Delaware a Texas, un estado que tiene una actitud más amigable hacia las criptomonedas. En un artículo de opinión que explicaba esta decisión, el director legal de una plataforma de cumplimiento –también otro demandado señalado en la nueva demanda– citó al sistema judicial de Delaware como un factor clave para que la empresa abandonara el estado.

“El marco legal de Delaware ha proporcionado consistencia a las empresas durante mucho tiempo,” dijo. “Pero eso ha terminado. En los últimos años, el Tribunal Supremo de Delaware se ha caracterizado por resultados impredecibles.”