FINRA 的 2024 年报告强调了加密货币相关合规风险的出现

上次更新时间：2024 年 1 月 10 日 04：05（美国东部时间） . 1分钟阅读

披露：加密货币是一种高风险资产类别。 本文仅供参考，不构成投资建议。 使用本网站，即表示您同意我们的条款和条件。 我们可能会在我们的内容中使用附属链接，并获得佣金。资料来源：Adobe美国自律机构金融业监管局（FINRA）已在其周二发布的年度监督报告中增加了对公司的加密考虑因素。

💡 > 我们发布了 2024 年 FINRA 年度监管监督报告，与成员公司分享关键见解和观察结果，以用于加强其合规计划。

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— FINRA （@FINRA） 2024 年 1 月 9 日

监管机构已指示公司更加关注日益增长的与加密货币相关的合规风险。 此外，它还敦促公司加强对涉及数字资产的活动的尽职调查。

“寻求从事加密资产相关活动的成员公司应识别并解决相关的监管和合规挑战和风险。”

FINRA在美国证券交易委员会的监管下行事，并要求所有从事证券经纪交易的公司成为会员。 自律组织（SRO）已要求其成员公司接受FINRA对其加密证券业务线的评估，以确保其符合证券交易委员会规定的所有规则。

“FINRA还要求成员公司完成一份与其及其附属公司在加密资产领域的活动相关的调查问卷，”报告补充说。

美国金融业监管局（FINRA）在对成员公司进行审查时，包括冒名顶替网站、内部威胁和勒索软件等，解决了严重的网络安全趋势。

SRO报告指出，不良行为者正在“通过参与市场操纵计划来利用投资者对加密资产和区块链技术的兴趣”，例如拉高出货。

此外，这份长达90页的报告指出，FINRA已经确定了从事一系列加密相关活动的相关人员。 其中包括自营交易、运营加密投资基金以及参与加密挖矿业务。

FINRA的亮点与证券交易委员会最近采取的行动一致，旨在对资产类别和整个加密行业进行更多监管。 这可能会导致未来制定严格的立法，以防范新的和现有的威胁。