科斯达克上市公司Fortis股价操纵团伙被检方抓获

检方将人为操纵科斯达克上市公司Fortis股价以获取巨额不当利益，并在调查前将所谓的"傀儡代表"转移至海外的一伙人大规模移交审判。

首尔南部地方检察厅金融调查2部15日表示，以违反《资本市场法》和教唆犯人逃亡等嫌疑，对A某等5人进行了不拘留起诉。参与犯罪的B某也被另行移交审判。据检方透露，B某涉嫌在逃亡过程中直接向担任"傀儡代表"的共犯提供机票等。违反《资本市场法》被视为典型的金融犯罪，即人为操纵股价，使其与实际供需或企业价值无关，从而干扰投资者判断。

根据检方调查结果，A某等人从2018年8月至11月，动员了超过100个借名账户，通过集中买卖Fortis股票的方式操纵市价。借名账户是指借用他人名义开设的账户，常被用于隐藏交易主体、妨碍调查追踪。据查，他们通过第一次市价操纵获取的不当利益高达约40亿韩元。此后，他们从2018年11月至2019年2月，针对同一股票再次进行股价操纵，但据悉当时股价下跌，最终蒙受了损失。

本案中检方关注的重点是犯罪结构和逃亡方式。调查显示，他们推出代为承担刑事处罚风险的"傀儡代表"C某，并事先共谋若C某受罚，将按服刑每年补偿1亿至2亿韩元。随后，他们以C某名义账户为中心集中交易，将犯罪痕迹聚焦于此，并在2019年下半年金融当局启动调查的次日，立即将C某送往越南并提供滞留资金。所谓"傀儡代表"是指没有实际决策权，但名义上承担法律责任的人物。

C某实际在海外逃亡生活长达6年，但最终在国际刑警组织通缉下被捕，于2025年在被拘留状态下移交审判。检方随后扩大调查，追加确认了将C某转移至海外并主导股价操纵的A某，以及背后主犯共5人的身份，并将其抓获。Fortis于2013年1月在科斯达克市场上市，但在此事件发生后，最终于2024年1月3日被退市。上市公司卷入股价操纵案会导致企业信誉崩塌、普通投资者损失扩大，此案被视为再次显示了不公平交易给整个资本市场带来后遗症的典型案例。这种趋势未来很可能导致检方和金融当局更加集中审视利用借名账户、虚假交易、动员转嫁责任的名义人等手法。