FINRA 的 2024 年報告強調了與加密相關的合規風險的出現

上次更新時間：2024 年 1 月 10 日 04：05 EST .1 分鐘閱讀

披露：加密貨幣是一種高風險資產類別。本文僅供參考，不構成投資建議。使用本網站，即表示您同意我們的條款和條件。我們可能會在我們的內容中使用會員連結，並獲得傭金。Adobe美國自律機構金融業監管局（FINRA）在周二發佈的年度監督報告中增加了對公司的加密考慮。

💡 > 我們發佈了 2024 年 FINRA 年度監管監督報告，與成員公司分享關鍵見解和觀察結果，以加強其合規計劃。

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— FINRA （@FINRA） 2024 年 1 月 9 日

監管機構已指示公司更加關注與加密相關的合規風險。此外，它還敦促企業加強對涉及數位資產的活動的盡職調查。

“尋求從事加密資產相關活動的成員公司應識別並解決相關的監管和合規挑戰和風險。”

FINRA根據美國證券交易委員會的監管行事，並要求所有從事證券經紀交易商的公司成為會員。自律組織（SRO）已要求其成員公司由FINRA評估其加密證券業務線，以確保其符合SEC規定的所有規則。

“FINRA還要求成員公司完成一份與其及其附屬公司在加密資產領域的活動相關的問卷，”報告補充說。

FINRA 在審查成員公司（包括冒名頂替網站、內部威脅和勒索軟體等）時解決了網路安全趨勢。

SRO報告指出，不良行為者正在“通過參與市場操縱計劃（如拉高和轉儲）來利用投資者對加密資產和區塊鏈技術的興趣”。

此外，這份長達90頁的報告指出，FINRA已經確定了從事一系列加密相關活動的相關人員。其中包括自營交易、運營加密投資基金以及參與加密採礦業務。

FINRA的亮點與SEC最近採取的行動一致，旨在對資產類別和整個加密行業進行更多監督。這可能會導致未來制定嚴格的立法，以防止新的和現有的威脅。