Високопосадовець певної відповідності платформи був звинувачений в інсайдерській торгівлі, що стосується десятків мільярдів доларів угод з акціями.

Джерело: PortaldoBitcoin Оригінальна назва: Виконавці Coinbase піддаються судовому позову за нібито використання внутрішньої інформації Оригінальне посилання: Група акціонерів одного з регульованих платформ подала в суд на керівництво компанії, звинувативши їх у причетності до багаторічного плану, спрямованого на використання привілейованої інформації для здійснення торгівлі акціями компанії на десятки мільярдів доларів.

Цей позов був поданий у штаті Делавер і звинувачує ключових керівників та інвесторів певної комплаєнс-платформи в тому, що вони протягом багатьох років приховували інформацію, пов’язану з невиконанням компанією вимог щодо ідентифікації клієнтів (KYC) та заходів протидії відмиванню грошей, вразливостями витоку даних та ступенем розслідування цих питань з боку регуляторних органів.

Протягом цього періоду, коли інформація нібито була прихована від інвесторів, керівники певної комплаєнс-платформи (включаючи генерального директора та членів ради директорів) продали акції компанії на суму 4,2 мільярда доларів. Позивачі стверджують, що ці прибутки є “використанням привілейованої інформації для отримання вигоди”, використовуючи “штучно завищену” ціну акцій певної комплаєнс-платформи.

Ця основна американська криптовалютна біржа раніше була звинувачена з подібних причин. Минулого року суддя штату Делавер вирішив, що основні звинувачення в позові, підтриманому інвесторами у 2023 році, — стверджуючи, що керівники певної комплаєнс-платформи обробляли акції, приховуючи відповідну публічну інформацію — є “обґрунтовано уявними”. Ця справа в даний час повільно розглядається в судовій системі штату Делавер.

Новий позов, поданий акціонерами, був опублікований незадовго до Дня подяки і зосереджений на питаннях, які, як стверджується, були відомі всередині певної платформи дотримання норм, що в подальшому призвело до падіння ціни акцій компанії.

Угода про врегулювання певної регульованої платформи в США

Наприклад, на початку 2023 року певна комплаєнс-платформа досягла угоди на суму 100 мільйонів доларів із Департаментом фінансових послуг Нью-Йорка через “значні недоліки” в її практиках боротьби з шахрайством та відмиванням грошей. У позові стверджувалося, що протягом багатьох років, незважаючи на те, що керівництво певної комплаєнс-платформи підлягало розслідуванню через такі недоліки, вони продовжували робити неправдиві та оманливі заяви щодо безпеки та юридичної відповідності цієї біржі.

Іншим прикладом є те, що в цьому судовому позові стверджується, що співробітники певної комплаєнс-платформи ще в січні цього року знали про те, що хакер отримав чутливу особисту інформацію клієнтів цієї біржі, спрямовану на стороннього постачальника послуг для клієнтів. Витік даних було розкрито лише через кілька місяців, у травні.

“Ці спотворення та суттєві упущення були навмисно або безвідповідально здійснені з метою та ефектом штучного підвищення ціни цінних паперів певної платформи відповідності”, стверджує позивач.

Акціонери певної відповідної платформи не лише шукають компенсацію в розмірі кількох мільярдів доларів, але й прагнуть отримати місце в правлінні компанії та більшу участь у політиці та директивних документах правління.

Деяка регульована платформа не відреагувала негайно на запит про коментарі щодо цієї справи.

Минулого місяця компанія оголосила про плани переїзду з Делаверу до Техасу, штату, який має більш дружнє ставлення до криптовалют. В коментарях до цього рішення, юридичний директор одного з платформ відповідності — також інший відповідач у новому судовому позові — навів судову систему Делаверу як ключовий фактор, що вплинув на вихід компанії з цього штату.

“Правова система штату Делавер протягом тривалого часу забезпечувала компаніям послідовність,” сказав він. “Але це вже в минулому. В останні роки Верховний суд Делавера характеризувався непередбачуваністю результатів.”