Um executivo de uma plataforma de conformidade foi processado por abuso de informação privilegiada, envolvendo transações de ações de dezenas de bilhões de dólares.

Fonte: PortaldoBitcoin Título Original: Executivos da Coinbase são processados ​​por suposto uso de informações privilegiadas Link Original: Um grupo de acionistas de uma plataforma de conformidade processou a liderança da empresa, acusando-os de estarem envolvidos em um plano que dura há anos, utilizando informações privilegiadas para negociações de ações da empresa no valor de bilhões de dólares.

A ação foi movida no Delaware, acusando os principais executivos e investidores de uma plataforma de conformidade de ocultar informações durante anos, envolvendo a falha da empresa em implementar as regulamentações de Know Your Customer ( KYC ) e medidas contra a lavagem de dinheiro, vulnerabilidades de vazamento de dados, bem como a extensão da investigação das autoridades reguladoras sobre essas questões.

Durante o período em que essas informações supostamente foram ocultadas dos investidores, executivos de uma plataforma de conformidade (incluindo o CEO e membros do conselho) venderam 4,2 bilhões de dólares em ações da empresa. Os autores da ação afirmam que esses lucros constituem “lucros obtidos com informações privilegiadas”, aproveitando-se do preço das ações da plataforma de conformidade que foi “artificialmente elevado”.

Esta principal bolsa de criptomoedas dos EUA foi processada anteriormente por razões semelhantes. No ano passado, um juiz de Delaware decidiu que as principais acusações do processo apoiado por investidores de 2023 - alegando que altos executivos de uma plataforma de conformidade lidaram com ações enquanto ocultavam informações públicas relevantes - eram “razoavelmente imagináveis”. O caso está atualmente a avançar lentamente no sistema judicial de Delaware.

Uma nova ação judicial apresentada por acionistas foi tornada pública pouco antes do Dia de Ação de Graças, focando em questões que uma plataforma de conformidade alegadamente conhecia internamente, questões que posteriormente levaram à queda do preço das ações da empresa.

Acordo de conciliação de uma plataforma de conformidade nos Estados Unidos

Por exemplo, no início de 2023, uma plataforma de conformidade chegou a um acordo de 100 milhões de dólares com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York, devido a “defeitos significativos” em suas práticas de combate à fraude e ao branqueamento de capitais. A ação judicial alegou que, durante anos, apesar de saber que a liderança de uma plataforma de conformidade estava sendo investigada por tais defeitos, continuaram a fazer declarações falsas e enganosas sobre a segurança e conformidade legal da bolsa.

Outro exemplo é que a ação judicial alega que os funcionários de uma plataforma de conformidade sabiam desde janeiro deste ano que hackers haviam obtido informações pessoais sensíveis dos clientes da bolsa, direcionadas a um prestador de serviços de atendimento ao cliente de terceiros. A violação de dados só foi divulgada meses depois, em maio.

“Essas distorções e omissões significativas foram feitas de forma intencional ou imprudente, com o propósito e efeito de artificialmente elevar o preço de certos títulos de uma plataforma de conformidade”, afirma o peticionário da ação.

Os acionistas de uma plataforma de conformidade não apenas buscam bilhões de dólares em indenização, mas também buscam obter assentos no conselho de administração da empresa, assim como uma maior participação nas políticas e diretrizes do conselho.

Uma plataforma de conformidade não respondeu de imediato ao pedido de comentário sobre o caso.

No mês passado, a empresa anunciou planos para se mudar do Delaware para o Texas, um estado que tem uma atitude mais amigável em relação às criptomoedas. Em um artigo de comentário explicando esta decisão, o diretor jurídico de uma determinada plataforma de conformidade — que também é outro réu acusado na nova ação judicial — citou o sistema judiciário de Delaware como um fator chave para a saída da empresa daquele estado.

“O quadro jurídico de Delaware tem proporcionado consistência às empresas há muito tempo”, disse ele. “Mas isso acabou. Nos últimos anos, o Tribunal Supremo de Delaware tem sido caracterizado por resultados imprevisíveis.”