Seorang eksekutif dari platform kepatuhan telah dituntut karena diduga melakukan insider trading, yang melibatkan transaksi saham senilai miliaran dolar.

Sumber: PortaldoBitcoin Judul Asli: Eksekutif Coinbase digugat karena diduga menggunakan informasi orang dalam Tautan Asli: Sekelompok pemegang saham dari sebuah platform yang mematuhi aturan menggugat manajemen perusahaan, menuduh mereka terlibat dalam rencana yang telah berlangsung selama bertahun-tahun, menggunakan informasi istimewa untuk melakukan perdagangan saham perusahaan senilai miliaran dolar.

Gugatan ini diajukan di Delaware, menuduh eksekutif utama dan investor dari platform kepatuhan tertentu telah menyembunyikan informasi selama bertahun-tahun, terkait dengan kegagalan perusahaan untuk menerapkan peraturan kenali pelanggan Anda (KYC) dan langkah-langkah anti pencucian uang, celah kebocoran data, serta tingkat penyelidikan oleh regulator terhadap masalah ini.

Selama periode di mana informasi ini diduga disembunyikan dari investor, eksekutif (termasuk CEO dan anggota dewan) dari suatu platform yang sesuai menjual saham perusahaan senilai 4,2 miliar dolar. Penggugat mengklaim bahwa keuntungan ini merupakan “perolehan dari informasi priviledged”, memanfaatkan harga saham platform yang sesuai yang “dinaikkan secara artifisial”.

Bursa cryptocurrency utama di Amerika ini sebelumnya digugat karena alasan serupa. Tahun lalu, hakim Delaware memutuskan bahwa tuduhan utama dari gugatan yang didukung investor pada tahun 2023 - yang mengklaim bahwa eksekutif senior dari sebuah platform kepatuhan mengelola saham sambil menyembunyikan informasi publik yang relevan - adalah “wajar untuk dibayangkan”. Kasus ini saat ini sedang berlangsung perlahan di sistem peradilan Delaware.

Gugatan baru yang diajukan oleh pemegang saham dipublikasikan menjelang Hari Bersyukur, berfokus pada masalah yang diduga diketahui di dalam platform kepatuhan tertentu, yang kemudian menyebabkan penurunan harga saham perusahaan tersebut.

Kesepakatan penyelesaian platform yang sesuai di Amerika Serikat

Misalnya, pada awal tahun 2023, sebuah platform yang mematuhi peraturan mencapai kesepakatan penyelesaian sebesar $100 juta dengan Departemen Layanan Keuangan New York, karena praktik anti-penipuan dan anti-pencucian uangnya memiliki “cacat yang signifikan”. Gugatan tersebut mengklaim bahwa selama bertahun-tahun, meskipun mengetahui bahwa kepemimpinan platform yang mematuhi peraturan tersebut sedang diselidiki karena cacat semacam itu, mereka tetap melanjutkan untuk membuat pernyataan palsu dan menyesatkan tentang keamanan dan kepatuhan hukum bursa tersebut.

Contoh lain adalah, gugatan tersebut mengklaim bahwa karyawan dari platform kepatuhan tertentu sudah mengetahui pada bulan Januari tahun ini bahwa peretas telah memperoleh informasi pribadi yang sensitif dari pelanggan bursa tersebut, yang ditujukan kepada penyedia layanan pelanggan pihak ketiga. Kebocoran data baru diungkapkan beberapa bulan kemudian, pada bulan Mei.

“Distorsi dan penghilangan signifikan ini dilakukan dengan sengaja atau ceroboh, dengan tujuan dan efek untuk secara artifisial meningkatkan harga sekuritas suatu platform kepatuhan tertentu,” klaim penggugat.

Seorang pemegang saham dari platform yang mematuhi peraturan tidak hanya mencari ganti rugi senilai miliaran dolar, tetapi juga mencari kursi di dewan direksi perusahaan, serta hak partisipasi yang lebih besar dalam kebijakan dan pedoman dewan direksi.

Sebuah platform yang mematuhi peraturan tidak segera memberikan tanggapan terhadap permintaan komentar tentang kasus tersebut.

Bulan lalu, perusahaan tersebut mengumumkan rencana untuk pindah dari Delaware ke Texas, sebuah negara bagian yang memiliki sikap lebih ramah terhadap cryptocurrency. Dalam artikel komentar yang menjelaskan keputusan ini, direktur hukum dari sebuah platform kepatuhan—yang juga merupakan terdakwa lain yang dituduh dalam gugatan baru—mengutip sistem peradilan Delaware sebagai faktor kunci bagi perusahaan untuk meninggalkan negara bagian tersebut.

“Kerangka hukum Delaware telah lama memberikan konsistensi bagi perusahaan,” katanya. “Tapi ini sudah berakhir. Dalam beberapa tahun terakhir, Mahkamah Agung Delaware dicirikan oleh hasil yang tidak dapat diprediksi.”