Un cadre supérieur d'une plateforme de conformité a été poursuivi pour délit d'initié, impliquant des transactions boursières de plusieurs milliards de dollars.

Source : PortaldoBitcoin Titre original : Les dirigeants de Coinbase poursuivis pour utilisation présumée d'informations privilégiées Lien original: Un groupe d'actionnaires d'une plateforme conforme a intenté un procès contre la direction de l'entreprise, les accusant d'être impliqués dans un plan de plusieurs années visant à utiliser des informations privilégiées pour des transactions boursières de plusieurs milliards de dollars.

Le procès a été intenté dans l'État du Delaware, accusant les principaux dirigeants et investisseurs d'une plateforme de conformité d'avoir dissimulé des informations pendant des années, concernant l'incapacité de l'entreprise à mettre en œuvre les réglementations KYC ( et les mesures anti-blanchiment, les vulnérabilités de fuite de données, ainsi que le degré d'enquête des autorités de régulation sur ces problèmes.

Au cours de la période où ces informations auraient été dissimulées aux investisseurs, des dirigeants d'une plateforme conforme (y compris le PDG et les membres du conseil d'administration) ont vendu pour 4,2 milliards de dollars d'actions de l'entreprise. Le plaignant affirme que ces bénéfices constituent des “profits réalisés grâce à des informations privilégiées”, ayant profité d'un prix des actions de la plateforme conforme “artificiellement gonflé”.

Cette principale plateforme d'échange de cryptomonnaies américaine a été poursuivie pour des raisons similaires auparavant. L'année dernière, un juge du Delaware a statué que les principales accusations dans un recours collectif soutenu par des investisseurs en 2023 - affirmant que des dirigeants d'une plateforme de conformité avaient manipulé des actions tout en dissimulant des informations publiques pertinentes - étaient “raisonnablement imaginables”. L'affaire est actuellement en cours de traitement lent dans le système judiciaire du Delaware.

Un nouveau procès intenté par des actionnaires a été rendu public peu avant Thanksgiving, mettant l'accent sur des problèmes prétendument connus en interne par une plateforme de conformité, qui ont ensuite conduit à une baisse du prix des actions de l'entreprise.

Accord de règlement d'une plateforme conforme aux États-Unis

Par exemple, au début de 2023, une plateforme de conformité a conclu un accord de règlement de 100 millions de dollars avec le département des services financiers de New York, en raison de “défauts importants” dans ses pratiques de lutte contre la fraude et le blanchiment d'argent. La plainte affirme que pendant des années, bien qu'elle sache que la direction de cette plateforme de conformité faisait l'objet d'une enquête en raison de ces défauts, elle a continué à faire des déclarations fausses et trompeuses concernant la sécurité et la conformité légale de l'échange.

Un autre exemple est que le procès affirme que des employés d'une plateforme conforme savaient dès janvier de cette année qu'un hacker avait obtenu des informations personnelles sensibles des clients de cette bourse, ciblant un fournisseur de services clients tiers. La fuite de données n'a été révélée que plusieurs mois plus tard, en mai.

“Ces distorsions et omissions significatives ont été effectuées intentionnellement ou de manière imprudente, dans le but et avec l'effet d'augmenter artificiellement le prix des titres d'une plateforme de conformité.” a déclaré le plaignant.

Les actionnaires d'une plateforme conforme cherchent non seulement des milliards de dollars en compensation, mais aussi à obtenir des sièges au conseil d'administration de l'entreprise, ainsi qu'une plus grande participation dans les politiques et lignes directrices du conseil d'administration.

Une plateforme conforme n'a pas immédiatement répondu à la demande de commentaire concernant cette affaire.

Le mois dernier, la société a annoncé son intention de déménager du Delaware au Texas, un état ayant une attitude plus favorable envers les cryptomonnaies. Dans un article commentant cette décision, le directeur juridique d'une plateforme de conformité – également un autre défendeur accusé dans le nouveau procès – a cité le système judiciaire du Delaware comme un facteur clé du départ de l'entreprise de cet état.

« Le cadre juridique du Delaware a longtemps offert de la cohérence aux entreprises, » a-t-il déclaré. « Mais cela est terminé. Au cours des dernières années, la Cour suprême du Delaware a été marquée par des résultats imprévisibles. »