يسلط تقرير FINRA لعام 2024 الضوء على ظهور مخاطر الامتثال المتعلقة بالتشفير

آخر تحديث: 10 يناير 2024 04:05 بتوقيت شرق الولايات المتحدة . 1 دقيقة قراءة

الإفصاح: العملات المشفرة هي فئة أصول عالية المخاطر. يتم توفير هذه المقالة لأغراض إعلامية ولا تشكل نصيحة استثمارية. باستخدام هذا الموقع ، فإنك توافق على الشروط والأحكام الخاصة بنا. قد نستخدم الروابط التابعة داخل المحتوى الخاص بنا ، ونتلقى عمولة.المصدر: أضافت هيئة التنظيم الذاتي AdobeAmerican ، هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، اعتبارات التشفير للشركات إلى تقرير الرقابة السنوي ، الذي صدر يوم الثلاثاء.

💡 > لقد نشرنا تقرير الرقابة التنظيمية السنوي FINRA لعام 2024 لمشاركة الأفكار والملاحظات الرئيسية مع الشركات الأعضاء لاستخدامها في تعزيز برامج الامتثال الخاصة بهم.

اقرأ التقرير ▶️ pic.twitter.com/lMTCywTDc0

— FINRA (@FINRA) 9 يناير، 2024

وقد وجهت الهيئة التنظيمية الشركات إلى إيلاء المزيد من الاهتمام لمخاطر الامتثال المتزايدة المتعلقة بالعملات المشفرة. بالإضافة إلى ذلك ، حثت الشركات على زيادة العناية الواجبة بشأن الأنشطة التي تنطوي على الأصول الرقمية.

“يجب على الشركات الأعضاء التي تسعى إلى الانخراط في نشاط متعلق بالأصول المشفرة تحديد ومعالجة التحديات والمخاطر التنظيمية والامتثال ذات الصلة.”

تعمل FINRA بموجب تنظيم هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية وتفرض العضوية على جميع الشركات التي تتعامل في وسطاء الأوراق المالية. طلبت منظمة التنظيم الذاتي (SRO) من الشركات الأعضاء فيها تقييم خط أعمال الأوراق المالية المشفرة من قبل FINRA للتأكد من أنه يفي بجميع القواعد المنصوص عليها من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات.

وأضاف التقرير: “طلبت FINRA أيضا من الشركات الأعضاء إكمال استبيان يتعلق بأنشطتها والشركات التابعة لها في مجال الأصول المشفرة”.

تناولت FINRA اتجاهات الأمن السيبراني الهائلة خلال فحصها للشركات الأعضاء بما في ذلك مواقع الويب المحتالة والتهديدات الداخلية وبرامج الفدية وغيرها.

وأشار تقرير SRO إلى أن الجهات الفاعلة السيئة “تستفيد من اهتمام المستثمرين بالأصول المشفرة وتكنولوجيا بلوكتشين من خلال الانخراط في مخططات التلاعب بالسوق” مثل الضخ والتفريغ.

علاوة على ذلك ، أشار التقرير المكون من 90 صفحة إلى أن FINRA قد حددت الأشخاص المرتبطين المشاركين في مجموعة من الأنشطة المتعلقة بالعملات المشفرة. وتشمل هذه تداول الملكية ، وتشغيل صناديق الاستثمار المشفرة ، والمشاركة في عمليات تعدين العملات المشفرة.

تتوافق أبرز ميزات FINRA مع الإجراءات الأخيرة التي اتخذتها هيئة الأوراق المالية والبورصات لجلب المزيد من الإشراف على فئة الأصول وصناعة التشفير بأكملها. وقد يؤدي ذلك إلى سن تشريعات صارمة في المستقبل للحماية من التهديدات الجديدة والقائمة.