تم مقاضاة أحد كبار المسؤولين التنفيذيين في منصة امتثال بتهمة التداول من الداخل، مما ينطوي على تداول أسهم بقيمة عشرات المليارات من الدولارات.

المصدر: PortaldoBitcoin العنوان الأصلي: تم مقاضاة التنفيذيين في Coinbase بسبب استخدام مزعوم لمعلومات داخلية رابط أصلي: مجموعة من المساهمين في منصة متوافقة قامت برفع دعوى قضائية ضد إدارة الشركة، متهمين إياهم بالمشاركة في خطة مستمرة لعدة سنوات، تستخدم المعلومات المميزة لإجراء معاملات أسهم الشركة بمليارات الدولارات.

تم رفع هذه الدعوى في ولاية ديلاوير، حيث تتهم كبار المسؤولين التنفيذيين والمستثمرين في منصة الامتثال بإخفاء المعلومات على مدى سنوات، بما في ذلك فشل الشركة في تنفيذ اللوائح المتعلقة بمعرفة عميلك (KYC) وتدابير مكافحة غسيل الأموال، وثغرات تسرب البيانات، ومدى تحقيق الجهات التنظيمية في هذه القضايا.

خلال الفترة التي يُزعم أن هذه المعلومات كانت مخفية عن المستثمرين، قام كبار المسؤولين في منصة متوافقة معينة (بما في ذلك الرئيس التنفيذي وأعضاء مجلس الإدارة) ببيع أسهم الشركة بقيمة 4.2 مليار دولار. يدعي مقدمو الدعوى أن هذه الأرباح تشكل “تحقيق مكاسب من معلومات خاصة”، مستفيدين من سعر سهم منصة متوافقة “تم رفعه بشكل مصطنع”.

تمت مقاضاة هذه البورصة الأمريكية الرئيسية للعملات المشفرة سابقاً لنفس السبب. في العام الماضي، حكم قاضٍ في ولاية ديلاوير بأن الاتهام الرئيسي في الدعوى المدعومة من المستثمرين لعام 2023 - والذي يدعي أن كبار المديرين في منصة الامتثال قد تعاملوا مع الأسهم أثناء إخفاء المعلومات العامة ذات الصلة - “يمكن تصوره بشكل معقول”. القضية حالياً تسير ببطء في نظام العدالة في ولاية ديلاوير.

تم الكشف عن دعوى جديدة رفعها المساهمون قبل فترة وجيزة من عيد الشكر، تركز على مشكلات مزعومة كانت تعرف بها منصة الامتثال الداخلية، والتي أدت بعد ذلك إلى انخفاض سعر سهم الشركة.

اتفاق التسوية مع منصة متوافقة في الولايات المتحدة

على سبيل المثال، في أوائل عام 2023، توصلت منصة متوافقة مع القوانين إلى اتفاق تسوية بقيمة 100 مليون دولار مع إدارة الخدمات المالية في نيويورك، بسبب “عيوب كبيرة” في ممارساتها لمكافحة الاحتيال وغسل الأموال. تدعي الدعوى أنه على مدى سنوات، ورغم علمها بأن قيادة المنصة المتوافقة كانت قيد التحقيق بسبب هذه العيوب، استمرت في الإدلاء ببيانات كاذبة ومضللة بشأن أمان الامتياز والامتثال القانوني.

مثال آخر هو أن الدعوى تزعم أن موظفي منصة الامتثال كانوا على علم منذ يناير من هذا العام بأن المتسللين حصلوا على معلومات شخصية حساسة من عملاء البورصة، مستهدفين مزودي خدمات العملاء من الأطراف الثالثة. لم يتم الكشف عن تسرب البيانات حتى مايو بعد عدة أشهر.

“هذه التحيزات والغيابات الكبيرة تمت بشكل متعمد أو متهور، والهدف والنتيجة هي رفع سعر أوراق مالية لمنصة متوافقة بشكل مصطنع”، يدعي مقدم الدعوى.

تسعى المساهمون في منصة متوافقة ليس فقط للحصول على تعويضات تصل إلى مليارات الدولارات، ولكن أيضًا للحصول على مقعد في مجلس إدارة الشركة، بالإضافة إلى الحصول على حقوق مشاركة أكبر في سياسات مجلس الإدارة وإرشاداته.

لم تستجب منصة الامتثال لطلب التعليق على هذه القضية على الفور.

في الشهر الماضي، أعلنت الشركة عن خطط للانتقال من ولاية ديلاوير إلى ولاية تكساس، وهي ولاية تتبنى موقفًا أكثر ودية تجاه العملات المشفرة. في مقال تعليق يفسر هذا القرار، استشهد المدير القانوني لمنصة امتثال معينة - والذي يُعتبر أيضًا مدعىً عليه آخر في الدعوى الجديدة - بنظام العدالة في ولاية ديلاوير كعامل رئيسي في مغادرة الشركة لهذه الولاية.

“لقد قدم الإطار القانوني لولاية ديلاوير منذ فترة طويلة التناسق للشركات،” قال. “لكن هذا قد انتهى. في السنوات الأخيرة، كانت المحكمة العليا في ديلاوير تتميز بكون نتائجها غير متوقعة.”